|
Verbonden agent
Wat is een verbonden agent?
Een verbonden agent is een natuurlijke of rechtspersoon die, onder de volledige en onvoorwaardelijke verantwoordelijkheid van slechts één beleggingsonderneming voor rekening waarvan hij optreedt, de beleggings- en/of nevendiensten bij cliënten of potentiële cliënten promoot, instructies of orders van cliënten met betrekking tot beleggingsdiensten of financiële instrumenten ontvangt en doorgeeft, financiële instrumenten plaatst en/of advies verstrekt aan cliënten of potentiële cliënten met betrekking tot deze financiële instrumenten of diensten (artikel 4, lid 1, onderdeel 25, MiFID).
Heeft de verbonden agent een vergunning nodig en valt hij onder toezicht AFM?
De verbonden agent is zelf niet vergunningplichtig, maar de beleggingsonderneming waarvoor de verbonden agent optreedt is dat wel. Hierdoor is de beleggingsonderneming volledig verantwoordelijk voor elke handeling die een verbonden agent voor rekening van de desbetreffende beleggingsonderneming verricht. Wel moet de verbonden agent worden geregistreerd in het openbaar register dat wordt gehouden door de AFM. Naast de vergunninghoudende beleggingsonderneming, die verantwoordelijk is voor de verbonden agent, kan ook de verbonden agent zelf door een toezichthouder worden aangesproken in geval van niet-nakoming van verplichtingen uit de wet en kan de toezichthouder ook rechtstreeks sancties opleggen aan een verbonden agent.
Wat zijn de verplichtingen voor beleggingsondernemingen bij gebruik verbonden agent?
Een beleggingsonderneming die een verbonden agent aanstelt is volledig en onvoorwaardelijk verantwoordelijk voor elke handeling of elk verzuim van de verbonden agent die voor rekening van de beleggingsonderneming optreedt. De beleggingsonderneming moet erop toezien dat de verbonden agent kenbaar maakt in welke hoedanigheid hij optreedt en welke onderneming hij vertegenwoordigt wanneer hij contact opneemt of voordat hij zaken doet met een cliënt of potentiële cliënt. Beleggingsondernemingen moeten de werkzaamheden van hun verbonden agent controleren om te waarborgen dat deze zich doorlopend aan de relevante bepalingen uit de Wft houdt. Een verbonden agent dient te worden geregistreerd in het openbaar register van de AFM. Voordat dit kan plaatsvinden moet de beleggingsonderneming aan de AFM aantonen dat de betrouwbaarheid van de verbonden agent buiten twijfel staat en dat deze deskundig is in verband met de uitoefening van het bedrijf van de financiële onderneming. In de algemene informatie aan (potentiële) niet-professionele cliënten over de beleggingsonderneming en haar activiteiten moet een verklaring worden opgenomen waarin staat dat zij met verbonden agenten werkt en waarin de lidstaat wordt vermeld waar deze agent in een register ingeschreven staat. Daarnaast zijn organisatorische eisen en maatregelen t.a.v. belangenconflicten, die beleggingsondernemingen moeten vaststellen ook van toepassing op de verbonden agent van de beleggingsonderneming. |
Alle gegevens onder voorbehoud van typefouten
Kairos Asset Management. | |
